Franco Sebastian Bernardo Flores
Datos destacados
5
5
years of professional experience
9
9
years of post-secondary education
Experiencia
Practicante de Cumplimiento Regulatorio, Empresarial y de Privacidad
Scotiabank Perú
01.2020 - 05.2024
- Revisión diaria del Diario Oficial "El Peruano", a fin de identificar las normas de posible impacto para el Banco.
- Despliegue de la norma a las unidades responsables y coordinación de los planes de acción necesarios para su implementación dentro del plazo señalado.
- Gestión del Buzón MP/PJ y la base de clientes con noticias negativas en el sistema BT.
- Elaboración de reportes periódicos de gestión, así como también la atención de consultas de las unidades internas.
- Elaboración y actualización de matrices para un adecuado seguimiento a la implementación de las normas.
- Seguimiento de oficios y otros requerimientos regulatorios (SBS, BCRP).
- Apoyo en la atención a consultas remitidas por los trabajadores del Banco relacionadas con conflictos de interés y otros aspectos vinculados al Código de Conducta corporativo.
- Asegurar que la información relacionada a la Gestión de Cumplimiento Normativo (procedimientos administrativos sancionadores, sanciones, multas, exámenes y observaciones regulatorias, entre otras) se encuentren actualizadas en el Sistema de Gestión (IBM OpenPages) de la casa matriz en Toronto.
Analista de Cumplimiento Normativo
BANCOM
05.2024 - 06.2025
- Consulta diaria del diario Oficial “El Peruano”, el portal del Congreso y Organismos Gubernamentales (SBS, SMV y BCRP) para identificar la publicación de alguna norma externa, proyectos o pre-publicaciones aplicables al Banco.
- Seguimiento y monitoreo de las acciones propuestas por las áreas responsables para la implementación de la normativa externa con impacto al Banco.
- Elaboración de alertas informativas, ayudas memoria, cuadros comparativos u otros documentos para dar soporte a las unidades orgánicas en la comprensión de la normativa aplicable al Banco.
- Identificación de brechas normativas respecto de las normas externas, y seguimiento y monitoreo para lograr la adecuada implementación de las normas vigentes.
- Apoyo en la elaboración de los informes trimestrales y semestrales para el Oficial de Cumplimiento Normativo.
- Responsable de coordinar, diseñar y ejecutar el Plan de Capacitación del área para el personal del Banco y del programa de inducción para los trabajadores que ingresen al Banco.
- Apoyo en el diseño del proyecto del Programa de Cumplimiento Normativo Anual, así como seguimiento del mismo.
- Responsable de gestionar la atención de requerimientos de información (oficios) por parte de la SBS y otros reguladores.
- Realizar las visitas presenciales a las agencias del Banco para verificar que el material informativo y los documentos legales exhibidos sean acordes según regulación local.
- Encargado de revisar y proponer las mejoras para la actualización de los documentos internos que rigen la Función de Cumplimiento Normativo.
- Responsable de mantener actualizadas las Bases normativas y matriz del área de Cumplimiento Normativo.
- Otras funciones inherentes al cargo, delegadas por la Jefatura.
Formación
Bachiller - Derecho
Pontificia Universidad Católica del Perú
01.2014 - 01.2023
Curso de Capacitación EdEx en Compliance - Compliance, Protección y Defensa del Consumidor, PLAFT, y Protección de Datos Personales
CENTRUM PUCP
08.2025 - 10.2025
Enfatiza tus habilidades clave
- MS Office (Intermedio)
- Adaptabilidad
- Flexibilidad y trabajo en equipo
- Orientación a objetivos
- Planificación y organización
- Capacidad analítica
- Trabajo bajo presión
Resumen
Soy Bachiller en Derecho por la Pontificia Universidad Católica del Perú (PUCP), con experiencia en regulación bancaria, compliance y protección del consumidor. Asimismo, he cursado satisfactoriamente el Curso de Capacitación EdEx en Compliance, Protección y Defensa del Consumidor, Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento de Terrorismo, y Protección de Datos Personales en CENTRUM PUCP.
Me considero una persona responsable, proactiva y comprometida con el aprendizaje continuo, siempre dispuesta a asumir nuevos desafíos y aportar valor al equipo de trabajo.
Idiomas
Español
Idioma nativo
Inglés
Avanzado
C1
Francés
Básico
A2
Cronología
Curso de Capacitación EdEx en Compliance - Compliance, Protección y Defensa del Consumidor, PLAFT, y Protección de Datos Personales
CENTRUM PUCP
08.2025 - 10.2025
Analista de Cumplimiento Normativo
BANCOM
05.2024 - 06.2025
Practicante de Cumplimiento Regulatorio, Empresarial y de Privacidad
Scotiabank Perú
01.2020 - 05.2024
Bachiller - Derecho
Pontificia Universidad Católica del Perú
01.2014 - 01.2023